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基金监管的概念、体系、原则和目标

万众配资   2020-08-29 00:21:29   阅读(24)

基金监管的概念:广义:政府机构,基金行业自律组织,基金机构内部监管部门和社会力量监管;狭义:政府监管机构的监管(功能:1.全面的监管内容; 2.广泛的监管对象; 3.监管时间的连续性; 4.监管主体及其权限是法定的; 5.监管活动是强制性的)。


资金监督制度:是指资金监督活动的各种要素及其相互关系。资金监督活动的要素主要包括目标,制度,内容和方法。资金监督是实现监督的目的。监督单位行使其法定权力,采取必要的监督方法和措施,对需要监督的对象进行监督管理。这些与基金监管有关的要素及其相互关系的集合构成了基金监管体系。


基金监管的目的:保护投资者和关联方的合法权益;规范证券投资基金的活动;促进证券投资基金和资本市场的健康发展。


资金监督的基本原则:保护投资者利益的原则;适当监督的原则;有效监督的原则;依法监督的原则(《证券投资基金法》);审慎监管的原则;公开,公正,公正的监督原则。



关键词: 基金监管
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